《国际经济》华尔街警告 IPO「杀猪盘」出没

那斯达克公司、洲际交易所旗下纽约证券交易所和美国金融业监管局（FINRA）周四罕见地发布通知，警告投资人留意操纵IPO交易的骗局。

FINRA表示，一些被「拉高倒货」骗局影响的投资人，似乎是俗称「杀猪盘」网路骗局的受害者，「这些骗局有时以看似误传的短讯或透过社群媒体即时通app发布讯息开始，进而诱使受害人与诈骗犯发展关系，如恋爱关系。一旦建立起关系，诈骗犯就会建议受害人在特定时间以特定价格，用「限价盘」（limit order）方式下单买进某些证券。

所谓的限价盘，是指示券商以高于当前市价的特定价位来执行交易。

FINRA表示，该监管机关发现到的股价异常飙涨，大多与小型企业的上市案有关，且这些企业经营的业务都在美国境外。这类IPO通常筹集不到2500万美元，对公司的估值不到1亿美元，且发行的股票不超过2000万股。今年以来已经出现多起挂牌后股价异常暴涨的现象，其中有许多是中国企业赴美上市的股票，如Magic Empire Global 飙涨逾5,000%，以及金融科技公司AMTD Digital上市后股价在一周内翻涨了3倍。

Finra并表示，该机关正在调查那些在美国证券公司为了让外国人投资IPO所开设的帐户，这些帐户之后下单哄擡IPO挂牌后的价格。

纽约证券交易所和那斯达克公司表示，他们正在调查IPO承销商，以确认他们在申请上市登记声明书（registration statements）方面做到妥善的「尽职调查」。那斯达克表示，承销商等守门人行为不当或怠忽职守就会削弱投资信心，而投资人也将深受其害。