国泰君安和海通证券自查：11名相关自然人买卖股票，承诺不构成内幕交易

本文来源：时代财经 作者：蓝丽琦

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12月12日晚，国泰君安（601211.SH）和海通证券（600837.SH）同时发布公告，在关于国泰君安收购海通证券这一重大重组事件中，双方均对对内幕信息知情人，进行了买卖双方A股股票的核查。

公告显示，此次核查涉及到11名相关自然人，其中包括4名国泰君安的高管、员工或其亲属；6名为此次并购案涉及的中介机构的高管或亲属，其中还包含国泰君安的独立财务顾问东方证券（600958.SH）的一名高管亲属；另有1名为国泰君安控股股东一致行动人的董事长亲属。

从交易量来看，大部分为小量交易，以百股、千股居多。相对大笔的交易，涉及国泰君安副总裁及一名中介机构亲属，但交易时间均在今年上半年。而国泰君安和海通证券首次披露此次并购交易事项是在9月初。

对于买卖股票的行为，该11名自然人均作出承诺，完全基于公开市场和个人独立判断，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组无关，不存在利用本次重大资产重组的内幕信息进行交易的情形。

涉及国泰君安高管，称基于个人资金需求操作

公告显示，本次自查的时间范围为，国泰君安和海通证券首次披露交易事项（9月5日）的前6个月，至交易报告书草案发布（11月22日）的前一日，也就是在今年3月5日至11月21日期间。

在国泰君安的核查人员中，其副总裁韩志达赫然在列，但其只涉及1次交易。在双方首次披露重组意向约4个月前，5月15日，韩志达卖出13.86万股国泰君安A股股票。

图片来源：截图自国泰君安12月12日公告，下同

不过，韩志达的交易行为发生在其担任副总裁之前，且持有股票来源为限制性股票激励计划，其在承诺中也强调了这一点。韩志达解释，买卖国泰君安股票时并不知悉本次重大资产重组的相关事项，“是基于本人的资金需求而进行的操作，与本次重大资产重组无关”。

韩志达为国泰君安的年轻“老将”。其2005年7月就进入国泰君安，先后担任国泰君安固定收益证券总部董事、收购兼并总部执行董事、并购融资部董事总经理，投资银行部北京投行一部行政负责人。

今年7月，国泰君安公告，正式聘任韩志达担任公司副总裁一职，截至公告时其才41岁，是公司董监高中为数不多的“80后”。

在自查公告中，与韩志达一样作出同样承诺的，还有于10月底才上任国泰君安总审计师一职的赵宏。

赵宏涉及两次交易，其在10月16日卖出2万股国泰君安的A股股票后，次日继续卖出5.27万股。

除了上述两名高管外，国泰君安此次涉及的人员还有监事沈赟的一名亲属、员工黄文欣的一名亲属。

还有6名中介机构相关人员

东方证券为本次并购案中国泰君安的独立财务顾问。公告显示，东方证券业务副总监金执翰的亲属，曾在7月有3次交易行为，8月有1次交易行为。

对此，金执翰及其亲属，二人均作出了承诺。金执翰的亲属表示，未通过任何直接或间接途径知悉、探知或利用任何有关本次重大资产重组的内幕信息。

金执翰本人则表示，亲属在上述自查期间买卖国泰君安股票的行为，完全基于公开市场和个人独立判断，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组无关，本人对该交易情况并不知情。

除去东方证券的人员外，还有5名人员本次并购案其他中介机构的相关人员，分别为审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信所”）、境外法律顾问高伟绅律师行、法律顾问北京市海问律师事务所的相关人员。

其中，除了立信所审计员苏安南为本人账户买卖股票外，其余均为亲属的交易行为。苏安南在5月27日买入400股国泰君安的A股股票后，又在5月30日进行卖出。

除去上述提到的10名自然人外，还有一名自然人为国泰君安控股股东上海国有资产经营有限公司（以下简称“上海国资”)的一致行动人上海上国投资产管理有限公司（以下简称“上国投”）董事长陈志刚的亲属。

不过，该笔交易量极低。陈志刚亲属于10月18日买入海通证券100股A股股票，又于10月22日卖出。

12月12日，对于此次标杆性券商合并事件的自查情况，一名券商人士向时代财经表示，从实际的交易量来看，应该都是个人投资行为，在监管趋严的背景下无需冒内幕交易的大风险。