减持金种子酒未按规定披露 新华基金被监管警示

每经记者：黄小聪 每经编辑：叶,峰

近日，上交所披露的一则监管警示决定显示，新华基金旗下两只资管产品合计持有金种子酒5%以上的股份，两只资管产品在2022年5月10日至2022年8月4日期间合计减持2%，但新华基金在所持金种子酒股份每变动达到1%时未及时履行相关信息披露义务，最终上交所对新华基金予以监管警示。

《每日经济新闻》记者注意到，近两年，新华基金多次收到监管部门的警示函，从公司状态来看，出现了管理规模下降较快，且核心人员变动较多的情况。

未满足相关规则要求

近日，上交所披露了一则《关于对新华基金管理股份有限公司予以监管警示的决定》（以下简称《决定》）。

《决定》显示，经查明，2019年4月4日至2022年9月15日，新华基金旗下两只资管产品“新华基金——金种子1号资产管理计划”（以下简称金种子1号）和“新华基金——金种子2号资产管理计划”（以下简称金种子2号）合计持有安徽金种子酒业股份有限公司（以下简称金种子酒）5%以上的股份。

2022年5月10日，金种子酒披露新华基金减持股份计划公告。记者注意到，金种子1号计划减持比例不超过3.31%，金种子2号计划减持比例不超过2.69%。从减持股份计划公告至2022年8月4日，金种子1号和金种子2号合计减持2%。不过，新华基金在所持金种子酒股份每变动达到1%时未及时履行相关信息披露义务，迟至2022年8月11日才在减持进展公告中说明相关情况。

上交所指出，新华基金作为金种子酒持股5%以上的股东，在持股比例变动达到1%时，未按规定及时履行信息披露义务，上述行为违反了《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则（2022年修订）》的相关规定。上交所决定对新华基金予以监管警示。

对此，新华基金回应称，这是公司历史专户产品持有的金种子酒股票，在减持过程中，进行了集中披露，未满足相关规则要求。公司已督促业务人员加强业务学习，严格按照相关规定执行。

近两年多次收警示函

公开资料显示，新华基金成立于2004年，是一家拥有20年发展历史的老牌公募基金公司。不过，Wind数据显示，截至2024年一季度末，新华基金公募累计管理规模约为443亿元，且货币基金占160亿元。

过去两年，新华基金的变化还是非常明显。

首先是规模，2022年6月底，其公募管理规模曾达到868亿元，而不到两年，规模缩水近一半。其中货币基金从417亿元降至160亿元，债券型基金从291亿元降至216亿元，混合型基金从145亿元降至61亿元，股票型基金更是降至6亿元。

其次，新华基金实控人和高管同样也在变，2023年1月，证监会核准北京华融综合投资有限公司（以下简称华融投资）成为恒泰证券股份有限公司（以下简称恒泰证券）主要股东，核准北京金融街投资（集团）有限公司成为恒泰证券、恒泰长财证券有限责任公司、新华基金管理股份有限公司实际控制人。2023年2月底，董事长翟晨曦因个人原因离任，同时离任的还有副总经理刘征宇。2023年3月，原恒泰证券人力资源部总经理崔凤廷加入新华基金任副总经理，而随着于春玲从总经理转任董事长，2023年9月，新华基金新任总经理杨金亮。

第三是基金经理方面，离任者较多。Wind数据显示，自2022年6月底以来，新华基金离任基金经理多达10位。新华基金目前的基金经理也就17位。

除了规模、高管、基金经理的变化，记者注意到，新华基金近两年还因为内控管理不完善等问题多次被采取监管措施。其中2022基金年报显示，因为内控管理不完善，公司被重庆证监局采取警示函的监管措施。2023基金年报显示，分公司因为未完整报送分支机构负责人参股及兼职信息，被上海证监局采取警示函的监管措施。

总的来说，新华基金近两年在公司治理等方面出现了一些问题，再加上管理层变动、多位基金经理变更等因素，新华基金的发展面临新的挑战。