《柜买市场》柜买强化投资人违约风险控管 10月12日起实施

迩来小额违约及年轻族群违约件数有增加现象，为提升投资人风险意识，证交所与柜买中心自110年10月12日起实施强化投资人违约风险控管措施，并函请证券商加强注意下列事项。

证交所表示，今年迄今整体市场结算交割秩序仍属良好，且84%违约投资人已清偿结案，惟为维护交易市场秩序，证交所与柜买中心请证券商对违约投资人实施下列管理措施：一、自实施日起，投资人首次发生违约，申报投资人违约之证券商应以文件，通知投资人买卖证券应履行交割责任；并告知投资人尔后再发生违约之相关管理规范。二、投资人再次发生违约距前次违约时间尚在1年内，全体证券商自接获本公司每日上午8点30分之结案公告日起3个月内，受理该投资人首次交易日起连续10个营业日之委托，须预收足额款券；柜买中心亦要求必须在委托书上加注。

针对迩来小额违约及年轻族群违约件数有增加现象，为提升投资人风险意识，证交所及柜买中心函请证券商加强注意下列事项：一、受理投资人线上开户应落实征授信作业；柜买中心指出，综合评估从严核予单日买卖最高额度，以避免投资人发生违约。二、落实对投资人当日冲销交易之损益核算，评估增减其单日买卖额度；及每月当冲累计亏损达买卖额度二分之一时，暂停其当冲交易之规定。三、对采网路或APP下单年轻小资族，应运用各种途径（例如：简讯、专人电话、APP推播及日对帐单等）加强宣导，强化其风险意识，并善尽告知交割时限及违约交割后果之责。