券商大雷！中金被立案调查，盘中跌停

被埋了。

上周五，券商龙头中金公司还拼命拉涨停，结果今天盘中一度封跌停板，拖垮券商板块走势。

事出有因，中金公司被证监会立案调查。

这则突发的利空，中金公司被按在地上摩擦，收盘跌幅7.95%。

没错，前两天，中金公司收到证监会立案告知书。

此前，中金公司在疯牛的作用下，已经完成了一轮上涨，累计涨幅达到31%。

从立案告知书来看，起因是中金公司涉嫌思尔芯IPO保荐业务未勤勉尽责。

先说说思尔芯IPO折戟。

思尔芯案件是新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。

思尔芯因在科创板首发上市申请过程中，发行文件中编造了重大虚假内容，虚增了2020年的营业收入和利润总额。

2022年7月，思尔芯撤回了发行上市申请，并被证监会立案调查和处罚。

据悉，思尔芯被罚款400万；时任思尔芯董事长黄学良及5名高管被罚款100-300万；合计罚没高达1650万元。

并且，5年内，上交所不接受思尔芯的上市申请。

一个也别想逃，当然也包括中金。立案调查终究还是来了。

思尔芯是搞集成电路电子设计自动化的科企，主要做数字芯片的前端验证。

好好的一个苗子，硬是为了弄出好看的业绩，被上市圈钱蒙蔽了眼。

思尔芯的业务情况

而被打入冷宫5年，可以说断了思尔芯连接资本市场的想法。

实际上，这件事，可大可小。

往大了说，证监会最近一年的整治力度毋庸置疑，多个券商IPO保荐业务被查，趋势是从严整治。

往小了说，券商收钱办事，有暗箱操作的空间，而IPO保荐业务出了纰漏，就和纳税一样，不查倒还好，否则一查一个准。

此次被立案调查，中金公司的名誉声誉大打折扣，甚至会对券商公司处以巨额罚款，这对公司而言，也是一笔不小的损失。

中金公司最近几年，保荐业务开始掉队了。

近三年，中金公司在A股市场的IPO保荐业务，从过去的市场排名第二，掉到了排名第八，下滑明显；

在港股市场的IPO保荐业务，则仍排在第一。

整理过去三年的数据显示，券商的保荐业务，已经连年缩水。

去年上半年，中金A股及港股均完成了9单IPO，主承销金额分别为226.71亿及2.58亿美元。

到今年上半年，中金只完成了4单A股IPO，主承销金额15.71亿，严重缩水；

港股仅完成11单IPO，主承销金额1亿美元，腰斩。

券商的生意难做，资本市场的扩张体量，早已经不如从前。

保荐业务量下滑，直接影响中金的收入及利润。

在中金业务分支中，投资银行板块包括了承销保荐业务和财务顾问业务的净收入。

今年上半年，中金公司的投资银行板块实现营收仅5.79亿，同比降幅达到70.1%！

投资银行板块还出现了大幅亏损，税前净亏损达到7.9亿！

这是中金公司自A股上市以来，投资银行业务首次出现巨额亏损。

此外，猫崽还了解到，不止中金公司，今年多家券商机构都因为IPO中失责而被立案调查。

中信证券和海通证券均于2024年3月13日被中国证监会立案调查，因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规。

东吴证券则于2024年4月8日被中国证监会立案调查，因在国美通讯和紫鑫药业的非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责。

华西证券因在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目中未勤勉尽责，被江苏证监局暂停保荐业务资格6个月，时间从2024年4月28日至10月27日。

停业半年，相当于今年都白干了。

券商公司，往后都要打起十二分精神办事了。

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