券商法規宣導 回響熱

2024年证券商从业人员法规及业务宣导概况

2024年证券商从业人员法规及业务宣导活动，在台湾证券交易所宣导团队远赴台南办理后，划下完美句点。根据证交所统计，今年全年合计办理18场宣导会，总计有近4,000人次在职人员参与讲习，参与人数与场次接近去年二倍。

证交所专业宣导团队由券商辅导部及交易部组成，今年上半年利用将近一个月时间，与证券业稽核、法遵、征信、受托等业务从业人员面对面沟通，获得外界广大回响。因活动相当受欢迎，证交所更于既定的八场活动外，再于台北追加额外两场，以致5至6月间密集办理高达十场，频率堪称为历年之最。

过去数年间，因新冠疫情因素，证交所将证券商从业人员法规及业务宣导会，缩减为单一梯次，不再区分上下半年二梯次办理，今年开始则恢复为原先密集办理的型态。

下半年度的从业人员法规及业务宣导，除台北部分场次较多，以及维持去年新增的新竹场次以外，依旧也在台中、台南、高雄各举办一场，证交所副总经理谢俊钦并亲自出席高雄场，除对出席贵宾致意外，他也利用难得的机会，对从业人员郑重介绍证交所的最新措施，包括12月推出的盘中零股交易制度变革，亦即将撮合间隔从目前的一分钟，大幅缩短至五秒，以提升交易效率，增加成交机会。

另外，针对证交所董座林修铭十分注重的创新板2.0，证交所将推出「取消合格投资人限制」、「提升创新性审查严谨度」、「打造弹性友善筹资环境」及「强化投资人权益保障」四大利多，以鼓励更多投资人参与。

细数今年全年度的法规及业务宣导课程，仍以金管会证期局就政策面阐释，最受到外界瞩目，证交所也循例规划证券市场主管机关，于最终压轴时段上场解说。

据此，证期局由证券商管理组，甄选熟稔业务的高阶主管，轮流于各场次讲述「近期业务开放重点及法规说明」，内容包括松绑业务范围、法规修正、资讯安全、高龄客户保护，以及政府非常重视的防范金融诈骗议题等。

至于证交所负责部分，则由券商辅导部与交易部，分别派出资深同仁，详尽介绍「常见业务缺失暨案例分享」、「证券商资安作业说明」、「证券商管理规章增修说明」，及「近期交易相关制度变革重点说明」等注意事项。