深圳珞珈投资咨询董事长等2人被警示

【深圳珞珈投资咨询董事长等2人被警示】深圳证监局网站披露，深圳市珞珈投资咨询有限公司在从事证券投资咨询业务过程中，一是在与MCN机构的业务合作中合规管理存在缺陷，二是未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供证券投资顾问服务，三是向个别客户提供证券投资顾问服务前未评估客户风险承受能力，四是存在个别误导性营销宣传情形。陈杰作为法定代表人、董事长，李玲作为合规负责人，对上述违规行为负有责任。根据规定，深圳证监局决定对二人采取出具警示函的监管措施。（中新经纬APP）