提供亲属帐户供客户买卖！统一证遭罚30万　经理人停业4个月

▲金管会。（图／资料库）

记者陈莹欣／台北报导

统一证券（2855）因有经理人提供亲属帐户供客户买卖有价证券一事，违反《证券商管理规则》规定，遭金管会开罚30万元，另该名经理人也被处以停止执行业务4个月。

金管会指出，柜买中心在今年5月9日对统一证券进行查核，发现高阶主管于108年9月4日至今年5月20日期间有提供亲属帐户供客户买卖有价证券之情事，违反《证券商负责人与业务人员管理规则》第18条第2项第8款规定，显示统一证券对人员未善尽监督管理之责且未落实执行内部控制制度，已违反《证券商管理规则》第37条第3款。

根据金管会裁罚书指出，张姓人员行为时是统一证经纪部高阶主管，却未确实遵守证券相关管理法令规定，并提供亲属帐户供客户买卖，该主管行为已影响证券业务之正常执行，依《证券交易法》第56条规定，命令统一证停止张姓人员业务执行4个月，期间自今年10月17日起至明年2月16日止。