业务员盗卖股票、骗客户投资遭解职 主管被停职一个月连坐罚
▲金管会公布最新裁罚令，群益金鼎证券的江姓业务员因违反多项重大违规行为，最后遭到解职。（图／记者纪佳妘摄）
群益金鼎证券业务员因诱骗客户投资、盗卖股票、与客户有金钱借贷等多项重大违规行为，金管会最新公告勒令证券商对该名业务员解职，且分公司经理人则因督导不周，被停职一个月。
金管会表示，柜买中心在2018年12月26日至27日派员赴群益金鼎证券西松分公司进行实地查核，发现江姓业务员于2017年11月10日至2018年11月28日期间，有以购买虚构的PGN商品（保本型商品），或是向客户表示可代为投资等名义，诱骗投资人将资金汇入指定帐户。
不仅如此，江姓业务员还盗卖客户股票、与客户有金钱借贷关系、盗用分公司业务用章及各级人员职章，及伪造交易凭证等违规行为，金管会指出，上述行为已经违反证券商负责人与业务人员管理规则，因此命令群益金鼎证券解除该业务员职务，并请证交所予以注记列管。
此外，柜群益金鼎证券西松分公司多名人员未确实保管业务用章及个人职章，让他得以盗盖伪造文书，该分公司相关内部控制制度未予落实执行，金管会认为，该业务员的林姓经理人，显然有管理不善及督导不周，又受处分人也未确实保管个人职章，处以停职一个月（2019年7月15日至8月14日）。