三投信共罚1,350万 10人遭解、停职 劳动基金炒股案 金管会开铡

金管会22日宣布，复华、群益及统一投信2020年以劳动基金全委资产，配合劳金局国内投资组长游迺文买进远百股票，三家合计买进逾1.22万张，造成劳动基金投资亏损，三家公司各被开罚450万元，三位投资部门主管都被解任，四位涉案投资经理人被停业三个月到一年，及三位研究员被停业一至两个月。

此案创单一投信罚锾、单一个案总罚锾、单一个案被罚人数最多的纪录。三家投信亦被罚三个月停止与客户新增签订全委契约，且要委托非财报签证会计师，出具内控改善报告。

群益投信与统一投信因为一再发生投资纪律及内控缺失，金管会要求两家公司董事会要检讨董事长及总经理适任性，再报金管会。

劳动基金国内投资组长游迺文涉嫌炒股案，地检署起诉三家投信，劳动基金运用局亦已公告将依委托投资契约，针对远百的投资损失，向三家投信请求损害赔偿。

金管会则是先就投信投顾法违失部分开罚，认为三家投信在接受劳动基金全委时，明知依规定不得依据劳金局人员以电话或其他方式查询进行投资，但相关主管仍是配合接受无权指示的人员，即配合游迺文的指示，买进远百股票，且配合出具研究报告。

据金管会调查指出，复华投信前后共买进4,564张远百股票、群益投信则是买进3,723张、统一投信则陆续买进3,950张，其中统一投信虽然在最后买进日起三个营业日即出清远百持股，但仍被认定此交易足以损害客户权益。

三家投信除依法处最高罚锾上限，各被重罚450万元，且复华投信投资长邱明强、群益投信副总谢志英、统一投信资深副总阙志昌都被解任，三年内不得从事证券投信工作，另外有四位投资经理人及三位研究员被停业。

三家投信因为被重罚，所以最近一年不得申请募集投资国外有价证券的基金、最近二年不得申请担任境外基金总代理人及兼营期货信托；最近半年不得申设新据点；五年内不得参与政府基金招标，未改善前，金管会得退回或不准新基金募集。