劳动基金炒股案 3投信遭罚1,350万解除主管

证期局副局长蔡丽玲宣布对劳动基金炒股案三投信开罚。（图／魏乔怡）

劳动基金炒股案，三投信遭金管会开罚。证期局副局长蔡丽玲22日宣布，复华投信、群益投信及统一投信在2020年接受劳动基金全权委托，买进远百股票，未尽善良管理人之注意及忠实义务，三家公司各被开罚450万元，各被解任一位部门主管，涉案投资经理人被停业3个月到1年，及三位研究员被停业1~2个月。

三家投信亦被停止3个月与客户新增签订全委契约，且要委托非财报签证会计师，出具内控改善报告。

群益投信与统一投信因为短期内一再发生投资纪律及内控缺失，金管会要求两家公司董事会要检讨董事长及总经理适任性，再报金管会。

劳动基金炒股案，地检署起诉的三家投信，劳动基金运用局亦已公告将依委托投资契约，针对远百的投资损失，向复华、统一及群益投信请求损害赔偿。

金管会则是先就投信投顾法违失部分开罚，认为三家投信在接受劳动基金全委时，明知依规定不得依据劳金局人员以电话或其他方式查询进行投资，但相关主管仍是配合接受无权指示的人员，买进百股票，且配合出具研究报告。

三家投信除各被重罚450万元，及相关人员惩处外，最近一年不得申请募集投资国外有价证券的基金、最近二年不得申请担任境外基金总代理人及兼营期货信托；最近半年不得申设新据点；五年内不得参与政府基金招标，未改善前，金管会得退回或不准新基金募集。