基金经理人用人头炒股被抓包 金管会开罚群益投信120万
▲群益投信违反相关法令规定，金管会开罚120万元，并命令该公司解除黄姓前基金经理人职务。（图／记者纪佳妘摄）
金管会今（21）日公布新裁罚案，办理业务检查时，发现群益投信违反相关法令规定，依投信相关法令规定核处警告，及罚锾120万元，并命令群益投信解除黄姓前基金经理人职务，且3年不得回金融圈。
金管会检查局对群益投信办理业务检查期间，发现群益投信前任黄姓基金经理人使用他人证券帐户，以职务所知悉的消息，为自己或他人的利益与所管理基金为相同股票的买卖交易活动，交易数量金额庞大且未依规定申报，违反证券投资信托相关管理法令。
金管会证期局副局长蔡丽玲表示，依照黄姓基金经理人说法，承认透过3个人头户，交易数10档股票，从事期间为2018年4月至2019年8月，交易金额应有上千万元。
蔡丽玲指出，现行在基金操作上，投资决策与下单人是分开的，也就是基金经理人决定资产配置，实际交易由交易室处理，因此并不知道详细下单时间，据了解，这名基金经理人自行决定买什么样的商品后，自己前一天先买进，或开单那天买进，以当天或隔日来作当冲赚取价差，也就是以短线价差的交易为主。
蔡丽玲强调，群益投信未有效管理网际网路使用安全，导致黄姓基金经理人在上班期间利用公司无线网路，为自己或他人之利益买卖股票，且对于违规行为也未能善尽督导之责，考量该情节轻重和过往案例，最终开罚120万元，并命令群益投信解除前任黄姓基金经理人职务，3年内不得回锅金融圈。
群益投信对此提出3点声明，首先是前基金经理人违反从业人员规定，属于个人行为，但公司对经理人违法违规行为零容忍，已从严惩处予以免职，并委由律师提出告诉追究相关责任，以儆效尤。
第二，针对主管机关的裁罚，群益投信虚心接受也记取教训，已全面检讨内稽内控相关规范，全力杜绝同样情事再度发生；第三，群益投信的投资理念一向秉持为投资人创造最大利益为努力目标，未来亦将为投资人资产作高规格把关。