防经理人跟单炒股 金管会架电网

金管会三阶段强化电网

防止再出现投信经理人跟单、炒股等乱象，金管会一年内将强化管理「电网」。证期局副局长黄厚铭20日宣布，金管会将新增七项及精进六项防范投信利益冲突措施，并在一年内分三阶段完成，其中将拉高投信内稽内控疏失罚锾，从现行300万元拉高到1,500万元。

金管会的强化管理措施，包括订定投信内控标准、修投信投顾法拉高罚锾、提高监理强度、增订基金经理人行为指引、强化科技执法、优化金检机制、加强与检调合作、导入责任地图等，国内38家投信、共计544位基金经理人及228位全权委托经理人，都在约束范围，且投资人若因此有损失，亦可向投信及基金经理人提告求偿。

黄厚铭指出，金管会现行已采「事前预防、事后交易监控及遵法宣导」等，强化投信防范利益冲突，但仍陆续有经理人涉嫌跟单等状况发生，过去基金经理人买卖股票须申报控管、盘中手机都要集中保管等，若是没落实，只能用自律规范、由投信公会开罚，未来提高法令位阶后，若有违反就可用投信顾法对公司罚锾，对经理人可处停职、减薪、解职，若涉「背信」，投资人权益受损可对经理人求偿。

黄厚铭指出，精进监理措施还将采「科技执法」，借重周边单位、建立大数据监理平台，查核投信内控内稽机制的完备及落实情形，提升监理效能。

强化管理电网行动，金管会将分三阶段推动，第一阶段是三个月内完成，包括加强与检调合作、认识及关怀员工、建置专区宣导行为管理案例。

第二阶段是在六个月内完成，即订定投信事业内部控制制度标准规范、提高监理强度、增订基金（全委）经理人行为遵循指引、强化运用科技管理资讯及通讯设备、持续优化检查机制查核不法、推动投信事业导入责任地图制度、深植道德操守意识，定期举办利益冲突交易之宣导或教育训练、建置合理薪酬及奖惩制度。

第三阶段因涉及修法，规划一年内完成，即会提高公司罚锾金额、借重周边单位协助查核投信事业内控内稽机制的完备及落实情形。