基金经理人「人头跟单」 金管会开罚2投信 要求解职3人

富邦投信及保德信投信共3名基金经理人，涉及人头跟单，遭金管会开罚并要求解职3人。资料照片

富邦投信2名基金经理人及保德信投信1名基金经理人，涉及利用职务之便，在基金帐户从事个股交易期间，利用他人帐户跟单个股买卖，金管会今天开罚富邦投信新台币180万元、保德信投信120万元。

同时，金管会给予富邦投信及保德信投信警告，并要求2家投信解职3名违规基金经理人。

富邦金今天晚间代子公司富邦投信发布重大讯息表示，将在收受处分书后依处分内容办理改善，裁罚对公司财务业务无重大影响。

金管会证期局主秘尚光琪今天在例行记者会公布，富邦投信及保德信投信共有3名基金或投资经理人在任职期间违反个人交易规定，显示富邦投信及保德信投信内控制度设计与执行未具有效性。

金管会发现，有2名富邦投信前股权投资部人员在担任基金经理人期间，利用职务上知悉的消息，在所经理基金帐户从事个股交易期间，利用特定人帐户进行相同个股买卖，并利用职务之便找寻标的，在特定人帐户进行买卖，2名人员个人交易皆未依规定向公司申报。

金管会评估，富邦投信未依规定办理投资相关人员通讯设备控管作业及基金投资相关作业，内控制度未能有效查核督导基金经理人个人交易行为进而防范利益冲突，影响基金业务正常执行，因此开罚富邦投信180万元并予以警告。

保德信投信前大中华投资部协理在担任基金或投资经理人期间，同样利用职务上知悉的消息，在基金及全委投资帐户从事个股交易期间，利用他人帐户进行相同个股买卖，且未依规定向公司申报。

金管会调查，保德信投信内控制度设计与执行未具有效性，对于办理投资相关人员通讯设备控管作业有欠严谨，未能有效查核督导基金或投资经理人个人交易行为并有效防范利益冲突，同样已影响基金及全委投资业务的正常执行，因此开罚保德信投信120万元并予以警告。

尚光琪强调，投信事业为管理众人资产、受高度监理的金融特许事业，业务经营应建构在诚信企业文化与高标准业务行为准则基础上，对于违法的公司及个人，金管会将严惩不贷。