《金融》3基金经理人违规跟单 2投信挨罚300万

证期局主秘尚光琪表示，金管会发现林姓、赖姓2名前富邦投信股权投资部人员，在担任基金经理人期间，利用职务上知悉消息，于经理的基金帐户从事个股交易期间，利用特定人帐户进行相同个股买卖，并利用职务之便找寻标的，透过特定人帐户进行买卖。

而保德信投信则是前大中华投资部赖姓协理，在担任基金或投资经理人期间，同样利用职务上知悉消息，在基金及全委投资帐户从事个股交易期间，利用他人帐户进行相同个股买卖，上述2家违规的基金经理人均未依规定向公司申报。

金管会调查后认为，富邦投信未依规定办理投资相关人员通讯设备控管作业及基金投资相关作业，显示内控制度未能有效查核督导基金经理人个人交易行为进而防范利益冲突，影响基金业务正常执行，因此开罚富邦投信180万元、并予以警告。

而保德信投信同样因内控制度设计与执行未具有效性，对于办理投资相关人员通讯设备控管作业有欠严谨，未能有效查核督导基金或投资经理人个人交易行为、并有效防范利益冲突，同样已影响基金及全委投资业务正常执行，因此开罚120万元、并予以警告。

金管会强调，投信事业为管理众人资产，属高度监理的金融特许事业，业务经营应建构在诚信的企业文化与高标准的业务行为准则基础上，对于违法公司及个人将严惩不贷，避免少数从业人员行为，影响投资人对国内资产管理业的信赖。