《金融》业务员违规内控疏失 国票证挨罚24万元

金管会公布最新裁罚案，指出国票证毛姓业务员有违规与客户借贷状况，且对2名客户委托下单，出现多达逾400笔无电话录音纪录、亦有以手机受理客户下单情况，显示国票证内控制度未落实执行，依违反证交法裁罚国票证24万元、毛姓业务员停职3个月。

金管会表示，证交所去年7月16、17日对国票证长城分公司进行查核时，发现毛姓业务员于2018～2019年间与洪姓客户有借贷款项情事。

其次，毛姓业务员于2018年6～9月、2018年8月至2019年1月底期间，受理洪姓、赵姓客户委托下单，分别计有高达416笔、443笔委托无电话委托录音纪录，且有以手机受理客户委托买卖情事。

金管会指出，上述缺失显示国票证未落实执行内控制度，依违反证交法规定裁罚国票证24万元罚锾，并依同法规定命令国票证对毛姓业务员停职3个月。