《金融》内控3缺失 华南永昌证挨罚24万元、前业务员停职3月
金管会公告裁罚案，指出去年对华南永昌证进行金检，发现已转职国票证的前徐姓业务员，任职期间有提供资金给多位客户协助作为财力证明、代客户决定价格及下单状况等3大缺失，对此裁罚华南永昌证24万元、并命令国票证停职徐姓业务员3个月。
金管会表示，检查局去年5月18日至6月5日对华南永昌证进行一般业务检查时，发现前徐姓业务员有提供资金给多名客户，作为客户申请提高单日买卖额度的财力证明，并受理该等客户未具特定自然人身分，于其指定范围价格区间，代为决定价格及下单时间状况。
此外，华南永昌证办理公开申购配售作业，未确实查证有无利用他人名义委托申购并留存查证纪录。在办理客户洗钱及资恐风险评估审查作业时，对于客户身分与背景资讯有重大变动时，亦未就客户已存在的往来关系进行审查。
金管会认为，上述3大缺失显示华南永昌证未落实执行内控制度，已违反证券商管理规则规定，故依违反证交法规定处华南永昌证券24万元罚锾，并命令国票证停职徐姓业务员3个月。