《金融》主机共置服务缺失 10券商共挨罚552万元

金管会为加强券商使用主机共置(Co-Lo)服务管理督导证交所及柜买中心进行专案检查,发现10家使用该服务的券商,有为特定人量身订做系统服务而未落实资安作业及其他缺失,对此依情节轻重分别核处警告、纠正及罚锾等行政处分合计裁罚552万元。

10家惩处券商包括康和证、永丰金证国泰证、元富证、富邦证日盛证、华南永昌证、群益证、凯基证、元大证,其中康和证、永丰金证、国泰证、元富证、富邦证、日盛证6家遭处罚锾,又以康和证、永丰金证、国泰证3家处分最重。

证期副局长郭佳君表示,康和证、永丰金证、国泰证均有为特定人提供主机共置服务,其中康和证出现未完整留存投资委托时间纪录、对交易主机内含程式数量无法具体掌控、资讯厂商得自远端连线至交易主机等缺失。

永丰金证则未完整保留投资人委托时间纪录,且资讯厂商可远端登入进行开发及维护。国泰证则将客户开发交易软体放置于主机共置系统主机上,亦未留存客户委托纪录。由于明显为落实内控制度执行,除给予「警告」处分、并核处144万元罚锾。

按金管会规定,遭予以「警告」的券商相关财务业务将受限,包括近3个月内不可申请增加业务种类营业项目,增设分支机构、转投资相关事业办理现增或募集公司债,担任ETF流动量提供者,发行指数投资证券(ETN)等。

而元富证虽同样出现为特定人提供量身订做系统服务、共置主机与证交所连线未建立防火墙、将主机最高权限相当帐号提供委外维运厂商使用等缺失,但经抽查委托相关资料均有依规留存委托纪录,缺失情节相对较轻,故予以「纠正」、核处72万元罚锾。

富邦证及日盛证则有共置主机与证交所连线未建立防火墙等缺失,遭核处24万元罚锾。华南永昌证、群益证、凯基证、元大证等4家有防火墙进出纪录及其备份未依规定保存3年等一般作业缺失,遭予以「纠正」。

郭佳君表示,证交所自2017年底提供主机共置服务,目的在缩短证券商行情资讯接收与委托下单传送速度,以满足券商对提升交易传输系统效率的需求,并与国际接轨。但近期查核发现部分券商未依规定办理,甚至有为特定客户服务而忽略可能影响资安的控管措施

对此,金管会除对违规证券商进行相关处分,盼各证券商能有所警惕,确实依证交所及柜买中心主机共置服务管理办法及相关内控制度标准规范办理,并落实内部稽核作业外,亦已督导证交所与柜买中心持续强化券商办理主机共置服务管理措施。