永丰证未做好内控 金管会开罚60万、总经理停业1个月
金管会证期局今日(19日)针对永丰金旗下的永丰证劵，误踩大陆辉山乳业公司地雷，与帮违法陆资投资台股两个案件，认为永丰金对子公司内控管理不周，对永丰证总经理叶黄杞停业1个月，并处以警告处分与罚款新台币60万元。
证期局局长王咏心表示，在永丰证误踩大陆辉山乳业公司地雷一案，永丰金证券对子公司香港永丰证(亚洲)，以大陆辉山乳业公司股票为担保品，融资风险管理宽松，且香港永丰证未确实执行内部稽核，且未将106年度稽核计划提报母公司永丰金，而母公司永丰金也未落实对子公司风险控制及内部稽核，对永丰金证券予以警告处分，且命令永丰金证券停止该公司总经理叶黄杞1个月业务的执行。
金管会表示，依照法规，永丰证遭警告处分，3个月内不得申请增加业务种类或营业项目、增设分支机构、转投资国内外及大陆地区证券、期货、金融及其他事业、办理现金增资或募集公司债等业务。
此外，针对香港永丰证帮违法陆资买台股一案，王咏心表示，两岸条例第73条第1项规定大陆地区法人若于第三地区投资的公司，未经许可不得从事国内有价证券投资，但永丰证却仍接受其委托。因此依两岸条例第93条之1第1项及行政罚法第14条规定，就香港永丰证处以台币60万元。