乐升案 金管会罚中信银300万、限制业务3个月
对于百尺竿头公开收购乐升案破局，金管会19日表示，中信银为受委任机构，在评估该客户风险方面，没有严谨确认实际受益人的状况，未符合「认识客户」程序，显示内控制度未有效执行，因此开罚300万元罚锾，并暂停办理公开收购相关的信托业务3个月的处分，直到缺失完成改善为止。
此外，金管会表示，中国信托证券担任百尺竿头公开收购的财务顾问，但有未严谨评估提供财务顾问服务对象，并未确认服务对象的身分等缺失，依证券交易法，停止中国信托证券财务规划及咨询顾问业务3个月的处分。
2016年8月底，百尺竿头恶意违约不履行公开收购乐升一案，许多投资人将矛头指向中国信托，尽管中国信托发表声明，强调遵循现有法令处理，并善尽「认识客户」的程序，但金管会调查后，仍认为中信银「未符合认识客户」程序，开罚300万元，并限制业务3个月。