罕见！投信操盘人「自首」跟单　金管会罚公司60万、经理人停业半年

▲华南金控总部外观。（图／记者汤兴汉摄）

记者陈莹欣／台北报导

国内投信经理人罕见「自首」跟单的案例。金管会今（5）日公告，由于华南永昌投信一名卢姓经理人在政府金检抓到前先行自首跟单交易，依法裁罚停职半年，停职期自今年8月1日起至明年1月底为止。至于华南永昌投信则罚60万元。

金管会指出，去年10月30日至11月8日间对华南金（2880）旗下华南永昌投信进行一般业务检查，发现卢姓经理人已向公司承认在担任基金经理人期间，有以职务上知悉的消息，于基金帐户从事个股交易期间，利用特定人帐户为相同个股买卖，且未向公司申报交易。

由于这名经理人已违反证券投资信托及顾问法（以下简称投信投顾法）第77条第1项及第2项、证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则之第13条第2项第1款及第14条第1项、第2项规定，因此遭到金管会裁罚。