经理人涉跟单 投信挨罚

证期局副局长黄厚铭表示，国泰投信的吴姓经理人，在担任国寿全委投资经理人期间，有以职务上知悉之便，利用他人帐户进行与全委帐户中相同个股的买卖，且未依规定向公司申报。

证期局指出，显示国泰投信内控制度设计与执行未具有效性，未能有效防范利益冲突，且未能有效督导及查核经理人个人交易行为，已影响全委投资业务正常执行。

金管会除开罚120万元，同时命令国泰投信解除吴姓经理人职务。并对国泰投信祭四大限制，一是最近一年不得申请、申报募集投资国外有价证券基金案；二最近半年不得申请担任境外基金总代理人；三最近三个月内不得向金管会申请投资外国事业或设立分支机构、在大陆地区参股投资基金管理公司等。

第一项限制业务，对国泰投信来说最重。金管会表示，禁募基金包括国内外基金、ETF，据基金募集程序相关规定，若是有内控制度重大疏失，就会影响新基金发行。