《金融》防堵投信经理人弊案 金管会拟修法重罚

证期局副局长黄厚铭指出，金管会对于投信人员交易的利益冲突防范措施，目前已有「事前预防、事后交易监控及遵法宣导」等监管措施，但仍陆续有经理人涉嫌违规跟单等利益冲突状况发生，如2022年的瀚亚投信、2023年的保德信投信及富邦投信，均因此遭处分。

由于现行针对投信内控缺失，仅能处以纠正、警告及暂停业务，金管会为健全资产管理业发展，维持市场交易秩序，在参酌各国间制度后，宣布规画新增7项及精进6项利益冲突防范，将内控执行纳入可裁处罚锾范围、并分三阶段逐步施行，以持续精进监管机制。

金管会首阶段规画即日起3个月推动3项措施，包括强化与检调单位合作、督促投信投顾业认识并关怀员工，及建置专区宣导行为管理案例，定期汇整常见缺失态样、受金管会及司法机关处分情形，并搜集最佳实务作法相关案例，放置公会网站专区供从业人员参考。

第二阶段预计半年内推动8项措施，包括订定投信事业内部标准规范、提高监理强度、增订基金或全委经理人行为遵循指引、运用科技管理资通讯设备、持续优化检查机制、推动投信事业导入责任地图、深植道德操守意识、建置合理薪酬及奖惩制度。

第三阶段则有2项，预估至少需耗时1年，主要为研议修正投信投顾法，将投信投顾事业未建立及未落实执行内控纳入可处罚锾范围，同时提高罚锾上限，自300万元提高至1500万元，以及借重周边单位协助查核投信事业内控内稽机制完备及落实情形。

黄厚铭表示，若未来顺利完成修法，国内38家投信共544位基金经理人及228位全权委托经理人，均将纳入监理范围。若未来顺利通过修法，投信投顾事业若未建立及未落实执行内控，金管会最高将可依法重罚1500万元。

黄厚铭指出，金管会研拟将投信投顾公会订定的投信人员交易买卖控管及资通讯设备管理自律规范，明订在金管会子法或相关令释中，提升至法令位阶。未来若投信投顾事业违规，原先仅能由投信投顾公会依自律规范处分，未来金管会将可依投信投顾法开罚。