防堵弊端!投信业3方向改善 公会:会持续研拟方案
▲投信业者涉炒股,造成政府基金损失超过6千万,投信投顾公会理事长林弘立表示,会持续研拟改善方案。(图/资料照片)
代操劳退劳保基金的投信业炒股案扩大,2011~2012年间爆发第一金、元大宝来、新光等投信业者涉嫌炒股,造成基金损失超过6千万,金管会要严逞不法业者。而为防堵弊端,投信投顾公会也有三大自立规则,理事长林弘立表示,随着时代演进,新犯罪模式也有可能会增加,因此会持续研拟方案。
第一金、元大宝来、及新光等投信基金经理人,在2011年爆发涉嫌与股市作手黄明松勾结,先与佳总、佶优科技、万润科技等公司派联手,利用基金锁定筹码、坑杀投资人,牟取1.2亿元暴利,也造成相关基金损失逾6000万元。
但市场人士表示,据了解,元大宝来与新光投信并无参与不法事项,而是涉案经理人皆曾在第一金投信任职,且应该为该阶段进行犯案,而后才转战跑道进入其他公司,而非在转战其他公司后进行不法交易,不代表两家投信业涉案。
第一金投信则指出,在2013年第二季新经营团队进驻后,已经积极改善作业流程及加强风险控管,严防弊端,并订定内部规范。第一金投信主管强调,相关文件与资料已配合程序,希望尽速厘清真相。
林弘立进一步说,在事件发生后,投信投顾公会也要求业者采取三大方向进行改善,包括要求经理人签属公司主动查核同意书,经理人二等亲以内的股票交易状况。
其次,为加强对经理人的个人生活行为的道德管理,不可使用手机平板等无线通讯,且在进行投资行为时,需使用公司的设备,同时,投资决策管理也杜绝一人掌握,扩大团队决策。林弘立进一步说,防范工作会持续进行,由于时代的演进,也不排除新的犯罪模式会再增加,因此会持续研拟方案。