国泰投信经理人跟单国寿全委帐户 金管会开罚120万

证期局副局长黄厚铭表示，国泰投信前国泰人寿全权委托国泰投信投资帐户的吴姓经理人，在担任全权委托投资经理人期间，有以职务上知悉，所管理的全权委托投资帐户从事个股交易期间，利用他人帐户为相同个股买卖，且未依规定向公司申报。

显示国泰投信内部控制制度的设计与执行未具有效性，未能有效防范利益冲突，且未能有效督导及查核经理人个人交易行为，已影响全权委托投资业务正常执行。

金管会对国泰投信开罚120万元，同时命令国泰投信解除经理人职务。并对国泰投信祭四大限制，一是最近1年不得申请、申报募集投资国外有价证券的证券投资信托基金案件，这项限制业务对国泰投信来说最重；二是最近半年不得申请担任境外基金总代理人；三是最近3个月内不得向金管会申请投资外国事业或设立分支机构、在大陆地区参股投资证券投资基金管理公司等。