陆祭铁腕 单日开罚6券商9张罚单 涉资管、投行、经纪

今年以来，大陆券商罚单数量呈现成长趋势。（图／澎湃新闻）

在大陆「两强两严」（强本强基、严监严管）的监管背景下，券商罚单数量呈现成长趋势。今年以来，大陆监管部门累计对证券业者开出超过200多张罚单。其中在本月10日，各地单日就开出9张罚单，涉及6家券商的资管、投行、经纪三大业务。分析称，监管趋严将驱动行业格局变迁。

据21世纪经济报导，5月10日，又一批券商罚单落地，北京证监局、浙江证监局、广东证监局、安徽证监局和陕西证监局共披露9张罚单。处罚主体涉及6家券商及11位相关责任人。

据了解，9张罚单的违规内容主要集中在券商资管、投行和经纪等三大业务。其中，5张为资管罚单，3张为投行罚单，1张经纪业务类罚单。

据不完全统计，2024年以来，大陆监管部门累计针对券商发出70张以上处罚通知，针对证券从业者开出的罚单超过200多张。这些券商罚单中，主要包括警示函和责令改正，其余则为立案调查、暂停业务等。

「监管趋严将驱动行业格局变迁」，东吴证券分析师胡翔认为，当前监管部门定调「两强两严」工作重点，预计后续消除监管死角、校正行业机构定位、凸显行业机构功能性将成为监管层的阶段性工作重点。

5月10日，大陆证监会修订发布《关于加强上市证券公司监管的规定》，新规自发布之日起实施。证监会表示，本次修订突出目标导向和问题导向，明确要求上市证券公司，以更鲜明的人民立场、更先进的发展理念、更严格的合规风控和更加规范、透明的资讯披露，努力回归本源、做优做强。