2024年11月券业罚单合计38张，经纪业务罚单占据4成

新京报贝壳财经讯 12月13日，上海市证券同业公会发布2024年11月券商监管处罚动态。经公开市场统计，2024年11月，证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施函件38张。从业务领域来看，涉及经纪业务15张、投行业务12张、公司内部管理7张、研究业务2张及从业人员执业行为2张。

编辑 胡萌