陆监管今年对券商开逾百张罚单 境外业务成新关注点

证券时报报导，专家认为，在「零容忍」监管方针的指导下，券商的所有风险点都会被纳入监管，推动证券行业高品质发展。

报导指出，开展经纪业务不合规，是券商被罚的一大主因。根据统计，券商三分之一罚单涉及合规问题，例如券商工作人员代客理财，为客户提供融资便利，违规向客户推荐股票，券商工作人员炒股等。此外，还有券商工作人员在未取得证券投资咨询执业资格的情况下，向客户提供投资顾问服务。

投行业务不合规，是券商受罚的另一大原因。年内27张罚单与此相关，主要是在IPO、再融资、重大资产重组以及债券发行等专案中，相关券商对档的真实性、准确性核查不充分；发行股份上市当年企业即亏损或业绩大幅下降；未勤勉尽责履行持续督导职责等。

另一个被罚的原因，是资管业务存问题。从2022年的被罚原因来看，主要涉及估值方法不合理；投资交易管理存在缺失；投资者适当性管理制度不健全；重大事项未披露等问题。