龙头券商也挨罚！吴清掌证监会3个月内开出近百张罚单

大陆新任证监会主席吴清。（图／新华社）

吴清2月7日获任成为大陆证监会主席，并在过去3个月对证券行业厉行「严监严管」，累计向券商下发98张罚单，总计33家券商违规遭罚；尤其是在要求中介机构「看门人」责任方面，监管力度更大。与过去不同的是，这波罚单对龙头券商已全数覆盖，远超以往罚单规模。

财联社报导，易董数据统计显示，截至5月7日，自2月7日以来，监管累计向券商下发98张罚单，总计33家券商违规遭罚，3家券商遭立案调查，其中的两家快速收到巨额罚单。就对业务违规遭罚人员来看，目前已有多达百余人被罚。

报导指，多家龙头券商主体被罚，高阶主管被罚，暂停业务资格等的罚单多而密集。特别是在五一假期前的4月29日，一批罚单集中开出，而这个时点的罚单，显然会对当期的分类评级带来影响。

上述98张罚单中，大陆证监会及各地证监局下发罚单合计88张，上交所下发5张、深交所下发4张，北交所下发1张。其中4个地方证监局下发罚单较多，分别是北京证监局（19张）、深圳证监局（15张）、河南证监局（12张）、上海证监局（8张）、广东证监局（7张）。

报导指出，相较以往，近3个月的券商罚单有五方面不同，一是罚单对龙头券商已全数覆盖，远超以往对龙头券商的罚单数量；二是涉及投行业务违规罚单增多，且近期的罚单有向债券承销业务蔓延趋势，近日已有多家券商因此遭罚。

三是券商与负责人的双罚较多，且高管被罚例子时有出现；四是违规遭罚业务的覆盖面显著扩大，两融、股权质押、场外衍生品、自营投资等均有涉及；五是从立案调查到罚单落地，间隔时间较短，如中核钛白案中对两券商的处罚，从立案调查到处罚告知，时间间隔仅一周。

从违规类型来看，「内控不规范」成为诸多罚单频频提及的违规类型关键词，此外，超过10张罚单指向投行业务违规，违规炒股也是诸多违规行为之一，违规代销、不当营销、自营违规等违规行为也是屡见不鲜。

龙头券商中，包括中金公司、中信证券、海通证券、华泰证券、银河证券、中信建投、招商证券、国泰君安、广发证券、申万宏源等，均已有罚单在身。