严监管 陆券商罚单今年大增逾200张

大陆证券业在强力监管下，罚单数快速增加，今年以来累计对业者开出超过200多张。图为上海国际金融中心。（新华社）

大陆金融监管近期不断趋严，证券业在「两强两严」（强本强基、严监严管）基调下，罚单数量快速增加，今年以来累计对业者开出超过200多张。光10日一天就开出9张罚单，涉及6家券商的资管、投行、经纪三大业务，被分析将驱动行业格局变迁。大陆官媒《经济日报》12日也撰文评论，要坚决「严」字当头，让从业人员「不敢、不能、不想」违规买卖股票。

大陆证监会10日发布《关于加强上市证券公司监管的规定》，并从发布日起实施，表示本次修订突出目标与问题导向，朝更严格的合规风控、更规范透明的资讯揭露迈进。

当天也随即表现强监管态度。据《21世纪经济报导》指出，10日包含北京证监局等4地共公告9张罚单。处罚涉及6家券商及11位相关责任人。其中5张为资管罚单，3张为投行罚单，1张经纪业务类罚单。

而据不完全统计，2024年以来，大陆监管部门累计对券商已发出70张以上处罚通知，针对证券从业者开出的罚单更超过200多张。

「监管趋严将驱动行业格局变迁」，东吴证券分析师胡翔认为，当前监管部门定调「两强两严」，预计后续消除监管死角、校正行业机构定位、凸显机构功能性将成为监管阶段性工作重点。

此外，中国人民银行11日公告，在与生态环境部、国家金融监管总局、大陆证监会等单位联合召开的「绿色金融服务美丽中国建设工作座谈会」中强调，各金融机构要切实提高绿色金融投向精准度，防范「洗绿」、「漂绿」与假转型等情形，确保加大对节能降碳、环保领域的金融支持，也保证对煤电等高碳行业低碳转型的合理支撑。

实际上，业内人士也曾表示过，目前大陆绿色贷款产品同质化严重，还有企业资讯揭露不充分，银行难以获得企业「绿色成色」准确资讯，让「漂绿」、「洗绿」现象存在，认为必须推动绿色信贷走实，真正凸显绿色发展底色。