大陸監管部門嚴管券商 開罰券商炒股員工逾200人

大陆证监会严管券商，今年以来，涉及券商员工的罚单超过120张，涉及人数超过200人。（中新社）

大陆证监会严管券商，今年以来，涉及券商员工的罚单超过120张，涉及人数超过200人。

大陆证监会密集公布一批针对券商员工的罚单，中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借帐户等被罚。此外，光大证券时任投行员工赵远军因内幕交易被罚人民币460万元，并处10年市场禁入。

除了违规炒股、内线交易外，还有不少券商员工因违规展业、执业未勤勉尽责被罚。据第一财经统计，截至9月17日，今年以来，证监会开出的涉及券商员工的罚单就超过120张，涉及人数超200人，其中违规炒股、保代执业未勤勉尽责被罚情况居多。

今年以来，大陆监管部门频频出手打击证券从业人员违规炒股。北京证监局9月14日公布两张罚单，一则是对寇玥等20人出具警示函，二是对庄江斌采取监管谈话，处罚事由均为证券从业人员违规炒股。

除了员工炒股外，违规出借帐户同样遭到监管严查。14日，北京证监局对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐等人采取出具警示函行政监管措施的决定。其中多名被罚人员为中金公司及中金财富员工，员工登记类别多为一般证券业务或投资顾问。

9月13日，证监会还披露了一则券商员工内幕交易的罚单。罚单显示，光大证券时任投行员工赵远军作为星星科技重大资产重组的内幕消息知情人，控制他人帐户违规交易星星科技股票，最终亏损人民币532.5万元。对此，证监会对赵远军处以共计人民币460万元罚款，同时对其采取10年证券市场禁入措施。

在今年被罚的超过200名券商员工中，违规炒股被罚的就有上百人，除近日集中被罚的24名券商员工外，2月，证监会就曾集中处理了一批违规炒股的券商员工，仅招商证券便有上百人被罚，包括对63人作出行政处罚，对46人采取行政监管措施等。

大陆证监会强调，在持续优化券商行业生态方面，要加强从业人员管理，完善从业人员执业行为基本规范和操守准则，建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制，依法严格限制违法违规人员「带病流动」。