《金融》涉劳动基金炒股 3投信挨罚1350万元

复华、群益及统一3家投信公司涉入劳动基金炒股弊案，金管会公布调查结果，认定明显未善尽管理人忠实义务，除各裁罚450万元、创下单一投信罚锾新高，合计开出1350万元罚单外，相关部门主管及涉案投资经理人、研究员亦遭停职及解职处分。

同时，3家投信业者遭勒令停止与客户新增签约办理全权委托投资业务3个月，并须委托非财报签证会计师出具内控改善报告。群益投信及统一投信因短期内再发生投资违规及内控缺失，遭要求董事会3个月内须检讨董事长及总经理适任性，再报知金管会。

金管会在劳动基金爆出弊案后对投信展开金检，发现复华、群益、统一3家投信及相关人员去年接受劳金局委托代操，违规配合无权指示的劳金局人员，分别买进远百股票4564张、3723张、3950张，并配合出具研究报告。

证期局副局长蔡丽玲表示，3家投信明显未以善良管理人注意义务及忠实义务，本于诚实信用原则执行业务，从事足以损害客户权益的交易，造成全权委托投资资产亏损，明显违反投信投顾法规定、影响全权委托投资业务正常执行。

金管会对此裁罚3家投信各450万元，创下单一投信最高罚锾，勒令解除邱姓、谢姓、阙姓部门主管职务，涉案的刘姓及孙姓投资经理人停业1年、林姓及郭姓投资经理人停业3个月，陈姓研究员停业2个月，汤姓、俞姓研究员停业1个月。

此外，3家投信相关业务亦会受限，包括最近1年不得申请募集投资国外有价证券的基金，最近2年不得申请担任境外基金总代理人、兼营期货信托事业，最近半年不得申请投资国内外事业或设立分支机构、在中国大陆参股投资证券投资基金管理公司等。