史上头一例！投顾公司不甩金检 金管会重罚60万
▲金管会重罚礼正投顾60万元，这也是国内首度有投顾公司规避检查。（图／记者纪佳妘摄）
金管会证期局与投信投顾公会日前到礼正投顾办理实地查核时，发现公司办理证券投资顾问业务，几乎没有留存作业资料，不过礼正投顾并没有配合检查。金管会今（16）日表示，对礼正投顾重罚60万元，这也是国内首度有投顾公司规避金管会检查。
金管会证期局日前与投信投顾公会赴礼正投顾办理实地查核期间，发现公司办理证券投资顾问业务，电脑几无留存业务作业资料，因此检查前2天约谈研究部门及业务部门全体人员，不过公司以相关人员出差、私事为由临时缺席；第3日经请公司在场人员通知外出人员返回办公处，但礼正投顾仍表示无法返回，且留守人员无法清楚解释日常业务作业。另外公司也以主管人员请假为由无法受查主管人员的电脑。
此外，礼正投顾办理提供客户证券投资分析与建议作业，有未保存投资分析报告的副本、纪录，以及办理认识客户（KYC）作业，有部分客户资料表内容填写不完整、与客户续约时未更新客户资料等状况，违反证券投资顾问事业管理规则的规定。
金管会证期局副局长王丽玲表示，礼正投顾公司不愿配合、规避检查，已违反证券投资信托及顾问法第103条第1款、第113条第12款规定，处以礼正投顾警告，以及最高罚锾60万元，更是国内首度有投顾公司规避金管会检查。
王丽玲指出，礼正投顾目前的客户并不多，且业务项目较为单纯，只有提供投资顾问，并没有代操或卖基金。至于是否连续开罚，她则说，礼正投顾依然不配合检查，将视情节轻重进行开罚，根据证券投资信托及顾问法第103条，不排除命令解除经理人职务或部分业务等情况。