永丰证总座搭陆资顺风车违法买卖大同1.6亿 二度被金管会停职
永丰证总经理叶黄杞去年6月才因误踩大陆辉山乳业公司地雷，与帮违法陆资投资大同股票两个案件，遭金管会停职1个月。今天(22日)金管会又查到，叶黄杞在帮陆资违法绕道买大同期间，也砸下上亿搭顺风车买卖大同获利，「违法事态严重」，再被停职5个月，成为首位一年内被停职2次的券商总经理。
证期局副局长张振山表示，客户融资授信都会上报到公司总经理核定，但永丰证总经理叶黄杞在客户来做信用交易申请时，知悉消息后就做有价证券买卖，证交所核对融资授信客户资料跟他买卖是相同股票，利用职务上之便从事同样买卖，涉案期间于去年1月到12月间，是证交所例行查核发现的。
但据日前周刊报导，金管会近来追查中资炒作大同，循线追查到叶黄杞和妻子麦吉妍从去年1月到去年8月买卖大同股票，趁着违法陆资绕道买进大同时，也砸下上亿买进大同，搭上顺风车买股获利。对此，张振山证实：「这次的涉及股票就是大同，买卖金额高达1.6亿元。」
去年6月金管会针对永丰金旗下的永丰证劵，误踩大陆辉山乳业公司地雷，与帮违法陆资投资大同，认为永丰金未落实对子公司风险控制及内部稽核，对永丰金证券予以警告处分，且命令停止叶黄杞1个月业务的执行。
张振山表示，叶黄杞是在去年7月停职1个月，去年8月回任，这次的停职处分在处分书送达永丰证后就开始，将停职5个月。对于一年内被停职两次的券商总经理，连证期局官员都表示：「这真的很少见！」
媒体也询问，为何不将叶黄杞解职？证期局仅表示，法规上对案例有内部裁罚标准，是比例原则，依证交法第56条规定，没有严重到解职，才命令永丰证停止叶黄杞5个月业务执行。
此外，证期局也发现，永丰证内部订定的内规中，要求内部人员不能因为从职务上知悉相关资讯而去买卖股票，但规定中所指的「内部人员」，竟漏掉了董监事与经理人，让永丰证内规出现漏洞。意指就算永丰证总经理叶黄杞因为职务之便而去买卖股票，也不违反内规，此内规更是由总经理所定。
因此金管会今天也因永丰证内控缺失，给予永丰证警告处分，3个月内不得申请增设分支机构、转投资国内、外及大陆地区证券、期货、金融及其他事业，或不得办理现金增资或募集公司债、不得担任ETF流动量提供者。