大同条款！金管会祭3招防堵违法陆资

▲金管会正与陆委会讨论，加重违法陆资来台投资罚则（图／记者戴瑞瑶摄）

记者戴瑞瑶／台北报导

永丰金旗下子公司永丰证(亚洲)，日前违法帮陆资下单国内大同股票，金额约10亿台币，为国内首宗「假外资真陆资」案件。为防类似事件再发生，金管会祭出3招，包括协调陆委会加重罚则、入台外资需签属「非陆企」声明、证交所要求券商与保管银行落实KYC(客户身分确认)。

证期局表示，依据目前的《两岸关系人民条例》规定，针对违法陆企与代理券商，透过假外资方式投资台股，只能处以30万至60万的罚锾，这次违法陆企透过香港永丰证投资台股，还以永丰银行做保管银行，虽然已经罚到最重60万元，并要求半年内出清持有台股部位，但罚则还是太轻，证期局正与陆委会讨论，将要修法来加重罚则。

依据先行规定，陆资若要来台投资，必须经过QDII(合格境内机构投资者)规范。而非陆资的外资来台投资，只需要签属「资金非来自陆」的声明，但这次违法投资台股的是注册在香港的外资企业，实质上资金是来自于大陆。因此，金管会预计规范，未来外资来台投资都必须再签属「非陆企」的声明书。金管会也要求证交所督导各家券商，与保管银行都要落实KYC，一旦发现有假外资的异常帐户，必须立刻通报金管会。