劳退炒股 金管会将祭重罚
涉入劳退基金炒股案的三家投信恐损失惨重。金管会主委黄天牧15日在立法院财委会透露,地检署起诉三家投信后,金管会也已启动行政处分作业,预计4月开罚,会依「比例原则」祭出对应的罚则。
被起诉的三家投信(复华投信、统一投信及群益投信),除面临司法起诉、劳金局求偿,4月可能先收到金管会的罚单。
金管会也已对数家投信完成专案金检,预计二个月内完成检查报告,确认投信业者在接受政府基金委托时,有无相关落实相关防火墙及自律、内控。检查局长张子浩表示,初步没有发现外界所谓的「非法退佣」,即佣金退入个人帐户,只看到所有受政府基金委托代操的投信,下单到券商的手续费全市场统一是万分之4,一般投资人则是万分之14.25。
另外,券商给VIP客户「神秘黑盒子」,加速下单交易速度案,立委要求惩处证交所,金管会日前对十家券商主机共置疏失开罚,财委会立委15日质询时,指证交所也应就管理责任改善或负责,黄天牧承诺,一个月内提出检讨报告。
证期局局长张振山表示,全球证券交易所多有提供主机共置服务,即券商可将其交易系统设在证交所的机房,提供交易量较大的客户可付费使用,加速下单及交易的时间,但前提是券商的资讯安全及应有的防火墙不能出问题,如日本有20%的证券投资人符合主机共置,张振山说这是世界趋势,台湾也会继续follow(跟随)。即不会因这次事件取消主机共置服务。