银河证券内控管理不完善等被警示

中新经纬12月27日电 27日，北京证监局网站发布《关于对银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》(以下简称《警示函》)。

据《警示函》，经查，银河证券股份有限公司(以下简称“银河证券”)存在以下问题：

一是衍生品业务投资者适当性管理和内控管理不完善，存在对个别客户交易目的、资金来源核查不足，部分交易对手未按期进行年度回访仍新增交易等情形。

二是经纪业务存在部分合规风控员工兼职从事营销及客户服务工作，佣金费率管理不到位等情形。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第三十二条等规定，北京证监局决定对银河证券采取出具警示函的行政监管措施。(中新经纬APP)