证监会重磅发布！资本市场首部系统性行政处罚标准即将出台

6月7日晚间，证监会重磅发布《中国证监会行政处罚裁量基本规则(征求意见稿)》（以下简称《裁量基本规则》），该文件属于规范性文件，是我国资本市场首部系统性行政处罚裁量标准。

其出台，一方面意味着证监会、各地证监局、交易所就资本市场违法违规乱象进行行政处罚拥有统一执法尺度；另一方面使得上市公司、中介机构等资本市场参与方拥有对照自查和争取权益的参考依据。

《裁量基本规则》共二十六条，其具有五大看点。

看点1: 鼓励“自首”“立功”“坦白”，对案发前主动举报单位违法行为、积极配合查处，主动供述监管尚未掌握的违法行为，对违法事实没有异议，签署认错认罚具结书等相关主体，减轻或从轻处罚。

看点2: 抢夺、隐藏证据材料（删除微信记录属于此类）；躲避推脱、拒不接受、无故离开等不配合执法人员询问，或在询问时故意提供虚假陈述、谎报案情；未按照要求报送文件资料，且无正当理由，可以从重处罚。如果违法行为相关事项涉及当事人贿赂情形，将被直接从重处罚。

看点3: 在从旧兼从轻是法律通用原则的基础上，制定跨越新旧法的法律适用规则。违法行为始于法律、行政法规、规章修改生效之前，终于修改生效之后的，适用新的规定进行处罚。

看点4：行政、民事、刑事相结合，全方位立体化追责。

看点5: 认定当事人有一个违法行为的给予一次行政处罚；对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款。