证交所19日将举办证券商作业 委托他人处理宣导会

证期局发布「证券商作业委托他人处理应注意事项」后，并请证交所配合办理相关配套措施，包括建置作业委外申报系统、规划申报资料、定期就证券商申报内容进行分析、研订相关辅导措施、纳入内部控制制度标准规范及例行查核项目、办理法规宣导说明会及协助订定作业委外规范范本。

为使证券商充分了解规定，并协助业者顺利完成后续作业委外事项申报，证交所已于去年10月20日就作业委外事项规范及应申报内容办理向业者说明，11月28日针对作业委外事项规范及应申报内容修正、申报作业委外案例分享、并将委外申报内容分析结果提供业者参考。

另外今年1月30日，证交所也将作业委外纳入「证券商内部控制制度标准规范」内容、更新版问答集、证券商应申报内容及作业委外订定范本进行说明，迄今已办理三场宣导说明会。

因应业者了解委外规范及回复相关问题之需求，第四场宣导说明会将于19日举行，由证交所券商辅导部主办，证期局、柜买中心、期交所、券商公会及期货公会等周边相关单位均将出席，另全体证券商作业委外专责单位主管与承办人都要参加，预计参加人员达150人。

此次宣导主题由证券期货局组长解说作业委外处理法规，证交所讲师介绍作业委外处理系统申报注意事项，另请专家顾问说明作业委外处理参考范本及后续办理进度。

证交所表示，宣导说明会目的在于辅导证券商继续完成作业委外应办理事项，以便能在年8月底前完成「证券商作业委托他人处理应注意事项」规范的相关作业规定。