證交所將舉辦「證券商作業委託他人處理」宣導說明會

「证券商作业委托他人处理应注意事项」2023年8月31日由金融监督管理委员会证券期货局公布，并请台湾证券交易所配合办理相关配套措施，包括建置作业委外申报系统、规划申报资料、定期就证券商申报内容进行分析、研订相关辅导措施、纳入内部控制制度标准规范及例行查核项目、办理法规宣导说明会及协助订定作业委外规范范本。

为使证券商充分了解规定，并协助业者顺利完成后续作业委外事项申报，台湾证券交易所已于去(2023)年10月20日就作业委外事项规范及应申报内容办理向业者说明，11月28日针对作业委外事项规范及应申报内容修正、申报作业委外案例分享、并将委外申报内容分析结果提供业者参考，及今(2024)年1月30日将作业委外纳入「证券商内部控制制度标准规范」内容、更新版问答集、证券商应申报内容及作业委外订定范本进行说明，迄今已办理三场宣导说明会。因应业者了解委外规范及回复相关问题之需求，爰再规划第四场宣导说明会，订于今年4月19日上午在证交所101大楼的9楼会议大厅举行。

宣导说明会由证交所券商辅导部主办，除敦请证券期货局长官莅临指导及邀请证券柜台买卖中心、台湾期货交易所、证券商业同业公会及期货商业同业公会等周边相关单位外，并通知全体证券商作业委外专责单位主管与承办人参加，预计参加人员达150人。

这次宣导主题由证券期货局黄组长解说作业委外处理法规，证交所讲师介绍作业委外处理系统申报注意事项，另请专家顾问说明作业委外处理参考范本及后续办理进度，宣导说明会目的在于辅导证券商继续完成作业委外应办理事项，以便于今年8月底前完成「证券商作业委托他人处理应注意事项」规范之相关作业规定。

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