八旬院士被立案，只因夫人爱炒股

4月19日晚，A股上市公司中科曙光（603019.SH）发布了《关于公司董事收到立案告知书的公告》。公告称：“……中科曙光董事长李国杰先生于2024年4月19日收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》（编号：证监立案字0012024004号），因其涉嫌短线交易中科曙光股票，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，决定对其立案。”受该则公告的影响，4月19日收盘时，中科曙光股价报44.67元/股，当日跌幅4.45%。

公告里提及的李国杰，是中国工程院院士，今年已经80多岁了。但违规行为并非其本人操作，而是其配偶张蒂华。

据报道，张蒂华在2023年3月3日至2024年3月14日期间，通过集中竞价交易方式买卖中科曙光股票，累计买入约334.33万股（141笔），累计成交金额约1.54亿元；累计卖出约334.26万股（91笔），累计成交金额约1.54亿元；扣除交易佣金、印花税等税费后累计收益约为58.98万元。

根据《证券法》第四十四条的规定，持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的（包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的）该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有。

中科曙光表示，按照上述规定，张蒂华上述交易构成短线交易，所获收益及后续收益应归公司所有。截至本公告披露日，张蒂华已将收益约59万元全额上交至公司。

中科曙光方面还表示，张蒂华未能正确理解短线交易的相关法律、法规规定，不存在主观故意违规情况。李国杰对其配偶的交易行为并不知情，交易期间未征询李国杰意见，亦未告知上述交易行为。李国杰及其配偶张蒂华对上述违规行为深表歉意，并积极配合核查。

事件发生后，《华夏时报》记者曾采访公司相关人士，该人士称，这件事的发生并非主观故意。张蒂华因年事较高，身体状况不佳，子女也不在身边，在日常生活将炒股作为一个重要的喜好消遣，其股票操作也用的是本人账户。而董事长李国杰经常外出参加学术、行业交流等活动，双方平时在这方面也没什么交流，因而一直都没意识到存在违规。

该人士还回应称，对于近亲属短线交易的规定是在2020年被纳入证券新规的。不管是李国杰还是其配偶张蒂华，都是一把年纪的人了，对新规没有及时了解。而公司定期通过中登公司自查股东名册的时候，由于名册上只记载前200名股东，也无法及时找到这一违规行为，最终导致长达一年时间都没能发现。

长达一年时间，累积交易金额超1.5亿元，最终获利不到59万人民币。从这个数据来看，中科曙光内部人士的说法有一定的可信性。但中国股市波谲云诡，在先前发生的不少案例中，违规违法人员即便掌握了可靠的内部消息，依然有收获巨额亏损、折戟A股的。获利少并不能证明违规者的清白。

作为董事长，李国杰知道公司内幕是必然的事情，而其是否将这些足以影响股价走势的关键事件有意无意地透露给家人，才是是否构成内幕交易的关键。此外，张蒂华股票账号是否真为其本人持有且操作，这一点同样需要关注。因此，即便很多人对这对认错态度良好的老夫妻抱有一些同情，证监会依然对这位年逾八旬的老院士采取了立案调查的措施。

据公开信息，李国杰1943年出生于湖南邵阳。目前担任中国工程院院士、第三世界科学院院士，中国科学院计算技术研究所研究员、博士生导师，中国科学院大学计算机与控制学院院长。

他的早期经历十分坎坷。68年从北大毕业，但恰逢特殊时期，随后被分配到贵州军垦农场工作，73年又转到湖南邵阳计算机厂。78年恢复高考后，已经35岁的李国杰才又回归校园，考上了中科大研究生。81年，将近40岁的他又远渡重洋前往美国普渡大学攻读博士。87年学成归来后，一直奋战在国内计算技术研究领域的前沿，这一干就是30多年。95年评上了工程院院士，并于同年创办中科曙光。如今虽然已经超过80岁，但依然活跃在一线。

在他的专业领域，李国杰院士早已经是泰山北斗一般的存在，不过，由于所处领域过于高精尖，普通老百姓大部分都不曾听闻他的名号。要不是因为他的老伴这次糊里糊涂的违规操作，李国杰的名字可能依然在普通大众印象里籍籍无名。这不得不说是一件令人哭笑不得的事情。

当然，犯错就是犯错，即便有情有可原之处，依然需要接受相应的调查，并承担违规的后果。不过，在这次事件中，值得反思的，除了持股人本身，还有上市公司自身的监察、内控流程，以及证监会等主管部门的监管教育。这两方面都亟需改进。

希望各方都能以此事为鉴，以后尽量不要再发生这样的“大新闻”了。

参考资料：

商业观察：中科曙光董事长李国杰配偶违规交易收监管工作函，累计交易1.54亿元获利58.98万

华夏时报：董事长夫人违规炒股成交额超1.5亿元，中科曙光回应：她年事较高喜好炒股，将加强核查