罚单不断、股东减持 红塔证券遇多事之秋

为进一步扩充净资本规模,又一家A股上市券商拟实施配股进行增资。12月22日,红塔证券发布公告称,证监会已对其提交的公开配股材料进行审查,并下发相关反馈意见。然而,就在红塔证券计划扩大资本金股东创造更多盈利的同时,下半年来多位股东却因自身资金需求对红塔证券实行减持。

红塔证券还指出,本次配股公开发行证券事项尚需证监会核准,能否获得核准及最终获得核准时间均存在不确定性

北京商报记者就此次进行配股的目的及相关细节发文采访红塔证券,红塔证券表示,公司本次拟实施配股主要是为了进一步扩充净资本规模,补充营运资金,扩大业务规模,增强抗风险能力,提升公司的持续盈利能力和市场竞争能力,为股东创造更大的收益。

不过,拟为股东创造更多盈利的红塔证券,却似乎并未得到部分股东的支持。公开信息显示,今年下半年以来,红塔证券已被云南白药集团股份有限公司云南省工业投资控股集团有限责任公司等股东减持。相关公告均指出,上述股东是因自身资金需求原因而对红塔证券进行减持。

“券商配股实际上是变相增发募集资金的一种方式,从公开情况来看,配股和减持都在相近的时间段,不排除部分股东为了缓解配股资金需求而提前做准备,也可能意味着后期对公司的不看好。”深圳中金华创基金管理有限公司董事长龚涛评价道。

但对此也有分析人士持相反意见,券商投行人士何南野认为,配股与股东减持是没有关系的,“减持与不减持,完全是股东自身的决定”。

遭股东减持仅是红塔证券的麻烦之一。12月21日,云南证监局发布公告称,红塔证券存在廉洁从业内部控制制度不完善;公司董事会未制定廉洁从业管理目标;在员工离职办理流程中,未对其廉洁从业情况予以考察评估;公司未对股东方开展廉洁从业的辅导宣传工作等多项违规行为,因此决定对其采取责令改正的监督管理措施

红塔证券方面回应称,公司在收到云南证监局行政监管措施决定书后,已第一时间对所涉问题进行了全面梳理,并将采取积极有效的措施进行整改,同时加强公司廉洁从业文化建设,进一步完善廉洁从业内控体系等。

这并非红塔证券年内的首张罚单。早在今年6月,红塔证券就因开展债券交易业务时存在多项违规行为被监管处罚。此前,红塔证券更因新股网下申购违规,其自营账户中证协列入股票配售对象的限制名单,且限制时间长达半年。

而自营账户受限,也给红塔证券此前倚重的自营业务带来一记重创。根据红塔证券半年报显示,公司证券投资业务实现收入12.73亿元,同比增长147.1%,对营业收入贡献占比超过50%,上半年公司实现营业收入24.56亿元。

某券商战略部研究员向北京商报记者提到,自营业务占比过高也存在诸多隐患,可能急需进行业务转型和探索。红塔证券今年则在研究业务上“发力”,从各处招兵买马,并给予高度激励机制,“此举或是想在机构业务、投行定价等方面发力,为自营之外的业务导流”。

对于未来的发展规划,红塔证券在接受北京商报记者采访时表示,将深化制度创新、组织创新、业务创新、管理创新,大力实施人才战略,加速推动各项主营业务转型发展,坚持特色化、差异化发展方向,积极把握市场机遇,加强合规管理和风险管理,继续保持稳健经营发展的趋势,不断提升公司的市场竞争力和持续盈利能力。