基金募集 九业者获政策松绑

金管会鼓励境内外基金发展，四投信、五资产管理集团，获政策优惠，期间均为一年。图／本报资料照片

投信跃进、境外基金深耕计划

金管会30日公布2024年「鼓励投信跃进计划」、「鼓励境外基金深耕计划」获选名单，跃进计划认可名单有元大投信、复华投信、野村投信及第一金投信四家，境外基金深耕计划有摩根、贝莱德、富达、Goldman Sachs、富兰克林共五家资产管理集团，九家业者适用政策优惠期间均为一年，自今年10月1日至2025年9月30日止。

金管会指出，元大、复华、野村、第一金等4家投信事业均适用基本优惠措施，即是可申请募集不受现行相关投资有价证券的种类、范围及比率规定限制的投信基金，以及得申请募集ETF连结基金，所投资投信事业已经理的ETF，不以国内成分证券ETF为限。

元大投信选择放宽每次送审的投信基金档数及送审的投资海外投信基金，申报生效期间，得由30个营业日缩短为12个营业日；复华投信及野村投信选择适用送审的投资海外投信基金，申报生效期间得由30个营业日缩短为12个营业日。

境外基金部分，金管会说明，摩根、贝莱德、富达、Goldman Sachs及富兰克林五家资产管理集团，分别符合4项评估指标，可适用1项优惠措施，五集团分别得于符合境外基金管理办法范围内，引进新类型的境外基金，或与同类型投信基金投资规范不符的境外基金；或依据境外基金管理办法第27条之2规定，申报境外基金募集及销售案件。

金管会表示，这五集团于我国募集销售的境外基金国内投资人投资比率上限，均得放宽为70％，除符合深耕计划面向一「提高境外基金机构在台投资」、面向二「增加我国资产管理规模」相关指标外，并分别符合面向三「提升对我国资产管理人才之培训」或「其他对提升我国资产管理业务经营与发展有具体绩效贡献事项」的评估指标。

其中摩根、贝莱德、富达及Goldman Sachs集团办理资产管理人才培训计划，及与我国校园合作提供人才培训；富兰克林资产管理集团在台湾办理金融理财教育推广，对提升我国资产管理业务经营与发展有具体绩效贡献。