《金融》鼓励投信跃进 2022年2业者获认可

为提升国内资产管理人才与技术，扩大资产管理规模、朝向国际化发展，金管会2015年公布「鼓励投信跃进计划」，业者若符合无重大违规情事、财务健全及内控无重大缺失的「基本必要条件」，且在投研能力、国际布局及人才培育达到其中2面向要求，可提出认可申请。

由于外界反应中小型投信业者较不易达成相关指标规定，为促使中小型投信业者积极参与，金管会去年中宣布增订中小型投信业者适用的放宽后评估指标及面向，符合者亦可取得基本优惠措施，永丰投信成为去年放宽后首家取得认可的中小型投信业者。

证期局副局长高晶萍表示，元大及国泰2家投信业者均符合基本必要条件、三面向及其他对提升台湾资产管理业务经营与发展有具体绩效贡献事项，可适用基本优惠措施及2项选择优惠措施。

上述2家业者均适用基本优惠措施，包括可申请募集不受现行相关投资有价证券种类、范围及比率规定限制的投信基金，可申请募集ETF连结基金，以及所投资投信事业已经理的ETF，不以国内成分证券ETF为限。

选择优惠措施方面，2家业者均选择送审投资海外投信基金申报生效期限，可由30天内缩短至12天优惠。元大投信另选择放宽每次送审投信基金档数上限，国泰投信则选择符合相关法规下，可再提出其他优惠或便利措施。上述优惠措施为今年10月起至明年9月底止。

金管会期勉国内投信事业持续强化自行投资研究能力、开拓发展国际性业务、积极培育资产管理人才，推动我国投信产业正向发展，建构良好且具潜力的资产管理产业环境，增进我国资产管理产业整体竞争力。