《金融》投信跃进计划门槛放宽 8家中小型业者估受惠
金管会为鼓励中小型投信业者参与「鼓励投信跃进计划」，宣布将在近期修正放宽相关指标规定，增订中小型投信业者若符合放宽后评估指标标准及面向数，即可取得基本优惠措施，初步模拟筛选共有8家业者可望适用新标准。
金管会为提升国内资产管理人才与技术，扩大资产管理规模、朝向国际化发展，2015年公布「鼓励投信跃进计划」，业者若符合无重大违规情事、财务健全及内控无重大缺失的「基本必要条件」，且在投研能力、国际布局及人才培育达到其中2面向要求，可提出认可申请。
不过，由于外界反应现行指标对于中小型投信业者较不易达成，为促使中小型投信业者积极参与，提升我国资产管理事业竞争力，金管会宣布将在近期修正，在既有计划内容外增订中小型投信业者适用的放宽后评估指标及面向，符合者可取得基本优惠措施。
证期局副局长郭佳君表示，此次针对中小型投信放宽部分评估指标，包括放宽「投研能力」近3年投研团队平均人数标准，由原订25人调降为15人，并删除近1年资产规模须为正成长标准，仅要求须达整体市场规模成长率。
「国际布局」方面，金管会将国外资金委由投信业提供投资顾问服务，近一年平均顾问资产标准由至少180亿元放宽为90亿元，国外资金投资投信事业于境内发行投信基金，近1年平均投资金额由至少40亿元放宽为20亿元。
至于「人才培育」评估指标，对于培育内部人才费用，仍以投信事业税后净利1.5％为标准，但原100万元下限放宽为50万元。郭佳君表示，目前39家投信业者中，符合中小型定义者有30家，初步模拟合乎基本必要条件及放宽后指标者共有8家。
郭佳君表示，符合放宽后标准的中小型投信业者，可申请取得基本优惠措施，包括核准募集投资种类、范围及比率不受现行相关规定限制基金，可申请募集ETF连结基金且投资主基金不以国内成分证券ETF为限，以利中小型投信业者发展具利基的创新基金。