投信「跃进计划」门槛松绑！ 8家中小型业者将受惠
▲投信「跃进计划」门槛松绑，8家中小型业者将受惠。（图／路透社）
金管会为鼓励投信事业提升资产管理人才与技术，扩大资产管理规模并朝向国际化发展，推出「跃进计划」，但有外界反映现行指标对中小型投信业者来说较为困难，为鼓励中小型投信积极参与近期放宽相关规定，开放符合「基本必要条件」及「投研能力」、「国际布局」及「人才培育」等3面向者，可适用基本优惠措施，与其他选择性优惠措施，新制适用于6月申请的业者。
金管会证期局副局长郭佳君表示，放宽后的「跃进计划」内容之一是增订中小型投信业者若符合放宽后之评估指标标准及面向数，可取得基本优惠措施，包括可申请核准募集投资种类、范围及比率不受现行相关规定限制的基金，以及申请募集ETF连结基金，且所投资的主基金不限国内成分证券ETF，39家投信业者，符合中小型投信定义者有30家，经初步模拟，合乎基本必要条件、投研能力等放宽后的指标者有8家。
至于放宽重点，郭佳君指出，第一，新增最近1年度平均资产管理规模整体排名后四分之三的中小型投信，若符合「基本必要条件」以及「投研能力」、「国际布局」、「人才培育」等3面向之2面向者，经向金管会申请并认可后，得适用基本优惠措施。
第二、3项评估标准松绑：「投研能力」方面，放宽最近3年投研团队平均人数标准，由原订25人调降为15人；另删除最近1年资产规模成长率为正的标准，仅要求须达整体市场规模成长率；「国际布局」方面；国外资金委由投信事业提供投资顾问服务，最近一年平均顾问资产之标准由原订至少180亿元放宽为90亿元；国外资金投资投信事业于境内发行之投信基金，最近1年平均投资金额由原订至少40亿元放宽为20亿元；「人才培育」方面；培育内部人才之费用仍以投信事业税后净利之1.5%为标准，但原100万元下限放宽为50万元。