“老鼠仓”还亏损！千亿公募多名员工被罚

千亿公募浦银安盛基金陷“内控”风波。

日前，有FOF基金经理搞“老鼠仓”还亏损，被监管罚没上百万元引起业内热议；也有基金从业人员因未按规定申报证券交易被罚引关注。而这两则罚单的处罚对象均指向浦银安盛基金（原）员工。有业内人士指出，上述事件反映出基金公司内控薄弱问题。

贝壳财经记者向浦银安盛基金致电采访，截至发稿前未收到明确回复。浦银安盛基金是一家银行系公募，截至3季度末，管理规模超过3500亿元，其中，某单只基金管理规模占半壁江山，近6成基金产品资产净值低于2亿元。

值得注意的是，浦银安盛基金年内董事长和总经理职位双双迎新，前者来自大股东浦发银行的委派，后者则是来自同行贝莱德基金，那么，新任高管团队履新后，浦银安盛基金的内控能否进一步完善？

基金经理搞“老鼠仓”还亏损

日前，证监会官网公布的一则罚单显示，两位85后从业人员因“老鼠仓”被罚。

罚单显示，许文峰单独及与金鎏共同利用未公开信息交易，控制使用“许某花”等多个证券账户与相关基金产品进行趋同交易并亏损，两度亏损累计700多万元；同时，许文峰多次与他人联络接触，明示、暗示相关未公开信息，致使相关人员通过趋同交易盈利3.82万元。

许文峰时为基金从业人员，具有获取相关基金产品个股仓位、候选标的等未公开信息的职务便利。

根据罚单，许文峰利用未公开信息进行趋同交易，并与他人共同利用未公开信息进行趋同交易，以及明示、暗示他人利用未公开信息进行趋同交易，最终被处罚款150万元，并被采取五年证券市场禁入措施。金鎏因利用未公开信息趋同交易被罚没20万元。

同期，证监会公布的另一则行政处罚决定书显示，90后从业人员马钰焰因从事未按规定申报的证券交易被罚。

罚单显示，2020年2月至2022年5月，马钰焰向三方存管账户转入资金并交易股票。2023年1月至3月，马钰焰单独交易股票。涉案期间，“王某鑫”东北证券账户交易相关股票共计亏损10.82万元。而上述交易未按规定申报，马钰焰被要求责令改正并被处罚3万元。

值得注意的是，许文峰被处罚事由的交易时点与其在浦银安盛基金任职时间几乎重合。

公开资料显示，许文峰时任浦银安盛基金经理。其于2020年6月加入浦银安盛，起初在权益专户部任投资经理，2021年8月起调岗至FOF业务部担任基金经理，2023年3月23日因“个人原因”离职。

2021年10月至2023年3月，许文峰担任浦银安盛养老目标日期2040三年持有基金经理，担任浦银安盛颐和稳健养老目标一年基金经理，2021年12月至2023年3月，担任浦银安盛嘉和稳健一年持有基金经理。

值得注意的是，其在任管理的三只基金业绩不佳，任职回报均呈现亏损状态，其中养老目标日期2040三年持有亏损10.53%，同时，该基金因规模不达标，已于今年1月被清算。

而另一则罚单的处罚对象马钰焰也与浦银安盛基金的一位基金经理同名。中基协信息显示，马钰焰于2018年取得基金从业资格，证书状态显示“正常”，且其从业机构目前只有浦银安盛。

专家：“老鼠仓”事件或源于内控薄弱

浦银安盛是一家银行系公募，公司成立于2007年8月，目前浦发银行为实际控股人，持股51%、法国安盛投资管理公司和上海国盛集团资产公司分别持股39%、10%。

Wind数据显示，浦银安盛基金产品主要以固收为主。截至三季度末，该公司管理规模超3600亿元。其中，货币型基金与债券型基金规模分别为2117.78亿元和1412.41亿元，合计占比超过95%。而权益类基金产品，包括混合型与股票型基金规模仅为109.25亿元。

从具体产品来看，浦银安盛在管基金产品达194只（各类份额不合并），其中，仅浦银安盛日日丰一只基金的资产净值超过1500亿元，占据总规模的半壁江山。同时，逾100只基金产品的资产净值低于2亿元。

有业内人士指出，上述“老鼠仓”事件以及未按规定交易报备内容，不仅是个别员工的违规行为，更是公司内控机制的严重缺失。对此，贝壳财经记者就内控问题致电浦银安盛方面采访，截至发稿未收到回应。

南开大学金融发展研究院院长田利辉向贝壳财经记者表示，老鼠仓事件背后反映了职业道德建设不足、内控机制不严、监管威慑力度不强等问题。“老鼠仓”行为利用未公开信息进行交易，加剧了证券市场的信息不对称问题。

“同时，老鼠仓行为的存在，说明一些金融机构在内控、从业人员职业道德教育方面存在不足。”田利辉指出，部分从业者仍抱着侥幸心理，甘冒风险，说明缺乏足够的监管和威慑机制。这需要强化法律监管体系，细化和完善相关法律法规，提高违法成本，增强法律的威慑力。

年内董事长和总经理双双更换

值得注意的是，日前，这家千亿公募刚刚对“一把手”进行了更换。12月15日，浦银安盛公告，新任张健为公司董事长，原董事长谢伟因工作安排原因卸任董事长一职。

公开资料显示，张健是来自大股东浦发银行的金融老将，其于1999年3月进入上海浦东发展银行工作，随后在总行、分行沉浸20多年。而浦银安盛基金原董事长谢伟则升任浦发银行行长。

除董事长变更外，浦银安盛基金总经理一职也于今年7月份变动。公告显示，7月1日，浦银安盛总经理郁蓓华因个人原因离任，同日，张弛新任公司总经理。而张弛在加入浦银安盛基金前，曾担任贝莱德基金总经理，有多家资管机构从业经历。

在两位新高管的加盟之下，浦银安盛基金的内控能否进一步完善？贝壳财经记者将持续关注。

新京报贝壳财经记者 胡萌

编辑 岳彩周

校对 穆祥桐