投行数字化转型再提速，IT及人才投入获共识，为投行赋能寻找新出口

财联社4月4日讯（记者 赵昕睿）近期在IPO审核全面收紧及严监管下，投行作为券商创造盈利收入的重要业务板块，将目光转向“数字化转型”，通过科技应用实现业务运营和业务模式的转型和创新，为投行业务赋能寻找新出口。

近日在由金证股份主办、Intel赞助的“数智创新携手致远”金证投行数字化峰会在上海成功举办，多家头部券商齐聚峰会，并围绕数字化转型分享经验。

峰会提及到，投行数字化转型需从1.0阶段OA+表单、2.0阶段烟囱式信息向3.0阶段的一体化、数字化综合业务平台迈进；同时，适应趋严监管、转型综合金融、业务提质增效及加强业务协同等4个方面是券商投行数字化转型高质量发展的必由之路。

在描绘“数字金融”蓝图上，已有券商从先行者到深耕者在不断开拓。近期，拟对数字化转型提速的就有国信证券、东方证券、东方财富证券等。

以投行系统为抓手，提速数字化转型

数字金融承担着数字经济与实体经济融合发展的使命任务，自2023年10月底首次提出“五篇大文章”后，谱写好“数字金融”更是证券业今后的重要课题。数字化运营提速、数字化转型方案及建设一流投行目标皆是券商从横向到纵深发展过渡的体现。

记者从一家华中老牌券商相关负责人获悉，券商先前就已有通过建设投行大系统形成数字化雏形，所有项目从立项、质控再到内部审核，底稿资料的归档验收等所有环节都是通过电子化形式实现。通过科技为业务赋能，实现了投行全流程线上化和数字化，内部工作流程的自动化极大提升了运营效率，但由于头部券商大多都是自研体系建设，相比较通过开发商不断对投行系统打补丁的中小券商来说则具备更强优势。

以华泰证券为例，从2019年起全面启动数字化转型，并推出了一站式机构客户服务平台行知，于2023年12月25日正式发布全面升级到4.0模式。投行服务作为行知集合的众多业务之一，通过行知平台与运营，结合线上与线下服务，不断为客户带来新的服务体验，达到提升客户服务质量的目的。

此外，华泰证券还以客户为中心打造了“客户服务、项目执行、发行承销、持续督导”一体化综合性投行业务服务平台—投行云平台。这项智能科技与投行业务的融合成果，在2022年度金融科技发展奖中荣获了二等奖，还是获批为证监会金融科技创新江苏省首批试点项目。此次峰会上，投行云平台作为投行数字化转型优秀案例进行了分享，公司表示未来将把风险把控、存量运营、降本增效当作投行数字化转型的关键任务，将持续推进数字化平台体系建设。

根据数字化峰会，目前，申万宏源证券牵头，与证监会科技监管司、沪深北交易所、中信建投证券和金证参与的《公司投行和信用债券业务数据模型标准研究课题》正在推进中。

提前布局并持续发力的不止头部券商。3月21日，国信证券发布了关于数字化转型实践的工作指导，在投行业务领域，国信证券早在2018年在业界率先实现股权、债券全业务全流程深度数字化管理，全板块智能发行，底稿电子化管理。2020年起，不断打造19个投行智能工具,并广泛应用数字员工,全面提升数字化投行服务能力。

国信证券在此次数字化转型方案中明确，把以金融科技建设为基础的数字化转型放在重要地位，通过打造“1个目标、2个指引、5大价值、8大举措”体系。具体措施将通过“五转”(转意识、转组织、转方法、转文化、转模式)，系统性推进数字化转型工作有效落实。

一是转意识,通过发布《国信证券数字化转型工作方案》,设立金融科技委员会,构建立体式、常态化业务技术沟通机制,精准IT投入等方式,推动金融科技从“支撑使能”向“价值赋能”变革。

二是转组织,通过构建以产品经理为主体的数字化队伍,多种举措促进IT前置,进一步推动业务技术融合突破。

三是转方法,通过明确各业务条线数字化场景并推动实施,加强业务需求的价值评估和金融科技的投入产出分析,从而全方位赋能业务需求。

四是转文化,通过打造业务技术融合的主动创新文化,建设“以客户为中心”的协同文化,持续塑造文化软实力。

五是转模式,通过建设金融科技平台,构筑一体化运维保障体系,全面夯实金融科技底座建设。

数字化转型不但可促进综合实力强的证券公司进一步强化竞争优势，也为中小券商提供了差异化发展、“弯道超车”的可能。

信息技术及人才投入是首要挑战

3月15日，证监会再次提出要加快推进建设一流投资银行和投资机构。通过践行数字化转型，不难看出券商助力打造一流投资银行的愿景。

4月1日，投资者在互动平台上提问东方证券5年规划目标将如何定位，公司表示将推进财富、投行、机构三大业务主线转型升级，提升综合化客群经营、内生性合规风控、数字化科技驱动三大核心能力，持续推进有东方证券特色的高质量发展，加快建设行业一流现代投资银行。

3月25日，投资者对东方财富证券“在建设一流投行方面有何举措”表示关注，公司回应将持续深入财富管理生态建设，坚持科技赋能，创新驱动，通过智能化、数字化运营管理，推进业务全面数字化，全力打造全方位的财富管理服务体系，不断提升金融服务水平和综合竞争实力，力争成为领先的创新互联网券商。

券商“数字化转型”不仅体现在工作思想和业务执行上，近日，多家券商在信息技术人员的招揽上也一并发力。招商证券于3月22日对金融科技中心分别招揽数据管理、网络管理、应用管理及研发管理人员，东亚前海证券于3月9日对数据库管理岗进行社招，第一创业证券于3月8日对信息技术部分别招揽4名技术人员，国投证券于3月2日对AI及Java工程师进行社招等。

据不完全统计，年内还有光大证券、中泰证券、招商证券、国信证券、国联证券、广发证券等对算法研发、金融科技开发以及信息技术部门都在进行公开招聘。

信息技术人才储备是数字化转型不可或缺的部分，这也是与券商相关负责人沟通时，获得最多认同中小券商主要面临的挑战之一。根据华锐研究所，2022年共计96家证券公司披露信息技术人员情况，26%的券商相较于2020年信息技术人员累计增长超过50%，有43%的公司2022年信息技术人员占比超过6%。

记者获悉，实际上，券商目前更加需要业务与技术两者兼备的复合型人才，科技与业务部门相对独立会有业务壁垒，例如科技人员无法持续了解监管动态及业务需求等，投行数字化转型中需加强整体业务布局，疏通堵点；其次，通常高技术人才人力成本也比较高，所以公司是否具备技术及人才成本的投入意识也是一大考量因素。

另外，随着系统数据库的范围扩大，数据及信息泄露风险也随之增加。券商在数字化转型过程中更加要注意数据及系统安全的保护及合规展业。