《金融》4大罪状未改善 丹尼尔投顾遭撤照

金管会指出，2011年成立的丹尼尔投顾，经业务检查发现共有4大缺失。首先，营业保证金低于法令规定应提存额度，且营业保证金已全额遭执行扣押，迄今仍未改善。其次，2021年财报已出现资产不足抵偿负债状况，迄今仍未改善。

再者，丹尼尔投顾先前多次未经金管会核准便自行变更营业处所，已属累犯。最后，总经理、财务部门的部门主管、主办会计、投资研究部门主管及业务人员长期缺额，且自2021年10月迄今未配置财务部门部门主管，人员配置未符规定。

事实上，投信投顾公会先前办理业务检查时，已发现丹尼尔投顾出现持续借款给董事长陈文煌、业务人员未专任、迳自变更营业处所等5大违规，金管会对此于去年3月底裁罚丹尼尔投顾300万元、并勒令解除陈文煌董事长职务。