陸基金新規 禁經理人炫富

大陆高达人民币16兆元（约新台币70兆元）的公募基金市场迎来重大监管规定，中国证券投资基金业协会（中基协）发布自律规则修订，明确六项禁止性执业行为，包括禁止从业人员有奢靡炫富、拜金主义、享乐主义等行为。同时，基金经理人不得随意离职。

今年以来，有多名基金经理在封闭期内离职引发投资人不满，其中有的基金在基金经理任职期内没有实现正收益，还有多名基金经理利用职务便利获取相关基金未公开资讯遭到证监会处罚，罚款金额有的高达人民币上千万元，涉及龙头公募基金公司。

另外，近年来随着大陆基金行业高薪事件不断引发舆论，监管也就相关薪酬话题对机构予以提醒。北京晚报报导，对于基金从业人员，「管理规则」及配套规则的修订，细化了对从业人员执业行为的禁止性要求和自律约束措施，进一步明确行业机构在从业人员管理中的主体责任。

具体来看，「管理规则」明确了五类人员应注册基金从业资格；拓展了基金从业资格取得方式，其中三类人员可豁免基金从业考试科目；明确六项禁止性执业行为，禁止从业人员有奢靡炫富、拜金主义、享乐主义等行为。

值得一提的是，「注册登记规则」对于基金经理人的申请、注册及离职问题则提出非常细致的要求。

其中，对于产品处于募集期内、基金经理管理现有已成立公募基金产品处于封闭期内、基金经理管理现有已成立公募基金产品未满一年时，不予办理变更手续。

新修订的规则中提到，无特殊情况管理公募基金产品处于募集期、封闭期内主动离职，且离职时间未满24个月（含静默期）不得注册为基金经理，这就是杜绝了基金经理「半路先跑」。

对此，有基金业内人士表示，先前有基金经理发行了几年期产品，在还没结束第一个封闭期就能随意离职，新规则下，对基金经理的离职后去新公司发行产品有了更多限制，相信这对基金持有者来说是一个鼓舞人心的消息。